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Julio Ballesteros Sánchez, Andrea Santos, Virginia del Pilar Naval Linares
La implementación de instrumentos jurídicos angloamericanos en legislaciones europeas y latinoamericanas justifica un análisis comparativo, de sus similitudes, diferencias y consecuencias. Se presenta un estudio comparado de los Programas de Cumplimiento (PCs), en un primer momento, entre Estados Unidos y España, país que sirvió de inspiración para Latinoamérica; luego se examinan diferentes países latinoamericanos como Chile, Argentina, México, Perú y Colombia. Se evidencian las diferencias en la regulación de los PCs, considerando la regulación de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas (RPPJ), los elementos mínimos constitutivos de los PCs, su aplicación como causal de ausencia de RPPJ y las consecuencias jurídicas de la implementación de los PCs en el proceso penal. De otro lado, se identifican las obligaciones de los entes colectivos respecto a la prevención de delitos. En esos términos, se realizan recomendaciones para los países latinoamericanos, a fin de lograr, reconocer y controlar los riesgos delictivos al interior de las empresas desde los PCs, contando con medios y procesos judiciales efectivos para su juzgamiento y sanción.
The implementation of Anglo-American legal instruments in European and Latin American legislations justifies a comparative analysis of their similarities, differences and consequences. A comparative study of Compliance (Cs) is presented, firstly between the United States and Spain, country that served as inspiration for Latin America; then different Latin American countries such as Chile, Argentina, Mexico, Peru and Colombia are examined. The differences in the regulation of the Cs are evidenced, considering the existence of Criminal Liability of Legal Entities (CLLE), the minimum elements of the Cs, their application as grounds for the absence of CLLE and the direct effects of the Cs in the criminal process. On the other hand, the obligations of the collective entities with respect to crime prevention are identified. In these terms, recommendations are made for Latin American countries, in order to recognize and control criminal risks within companies from the PCs, with effective means and judicial processes for their prosecution and punishment.
