La ley FCPA, ¿un caso de jurisdicción universal?

• Cabezas, Victor ^[1]
  1. [1] Universidad San Francisco de Quito

     Universidad San Francisco de Quito

     Quito, Ecuador

     
• Localización: USFQ Law Review, ISSN-e 1390-8014, ISSN 2631-2573, Vol. 2, Nº. 1, 2015, págs. 57-82
• Idioma: español
• DOI: 10.18272/lr.v2i1.876
• Títulos paralelos:
  • FCPA, a universal jurisdictional case?
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• Resumen
  • español

    En 1977 se promulgó la ley Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) en Estados Unidos como consecuencia del surgimiento de una política legislativa con incidencia extraterritorial. Esta normativa tiene como principal objeto la penalización de actos de corrupción cometidos fuera de Estados Unidos por personas naturales o jurídicas que posean vínculos directos con este país. Como consecuencia de la globalización de mercados y la creciente interdependencia comercial entre naciones, la aplicación de la ley FCPA ha degenerado en ejercicios arbitrarios de la potestad jurisdiccional extraterritorial de Estados Unidos. A lo largo del artículo se analizará la naturaleza normativa de la ley, la jurisprudencia que se ha desarrollado y el marco punitivo que plantea. Observaremos casos donde el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos ejercen jurisdicción en razón de que determinados actos de corrupción aunque fuesen perpetrados materialmente fuera de Estados Unidos se consumaron a través de cuentas de correo electrónico cuyos servidores se hallaban basados en Estados Unidos. De este análisis se desprenderán observaciones referentes a la adecuación de la definición doctrinaria de jurisdicción en relación al ámbito de aplicación de la ley FCPA. Finalmente, el artículo ofrecerá un breve análisis sobre las posibles implicaciones de la ley en cuestión dentro del marco jurídico ecuatoriano.

  • English

    In 1977 the United States Congress enacted the Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), the main objective of this legislative act was the regulation of corrupt activities committed by US linked enterprises in foreign countries. The application of this act has been controversial since, as a consequence of the process of market globalization, the major enterprises worldwide and themselves linked to the US either because the highest executives are American or due to the fact that their stocks are traded on US stock markets. This article will address the nature of the FCPA, the subjects to its jurisdiction and the case law that has derived from its application over non-US linked enterprises. Finally, the author will analyze the potential application of this law to Ecuadorian which, due to the use of the US Dollar as official currency, may be subjects of responsibility under the FCPA.