Resumen de Non bis in idem: ¿independencia de la responsabilidad penal y administrativa en materia de valores y entidades de crédito?

Javier Esteban Ríos

• español

  El principio non bis in idem se configura como una garantia constitucional general de los ciudadanos frente a eventuales reiteraciones punitivas.

  Sin embargo, la normativa reguladora de los mercados de valores, instituciones de crédito e Instituciones de Inversión Colectiva establece la independencia entre la potestad sancionadora y la eventual responsabilidad penal que pudiera existir. Frente a esta aparente contradicción se proponen diversas interpretaciones o explicaciones alternativas: se ha producido un olvido del legislador, la independencia se refería a la irresponsabilidad penal de las personas jurídicas, existe una relación de sujeción especial, la sanción administrativa independiente ha de detraerse de la pena o los bienes jurldicos tutelados son distintos. Se concluye que en los ámbitos señalados la potestad sancionadora no puede ser independiente, debiendo someterse a la doctrina general del non bis in idem. En particular, ha de exigirse en todo caso la concurrencia de la triple identidad de hechos, sujeto y fundamento.

• English

  The non bis in idem principie is configured as a general constitutional guarantee of citizens against duplicated prosecution. However, Spanish regulation of securities markets, credit institutions and Collective Investment Institutions contains an independence between criminal and administrative penalties that may coexisto In order to resolve the actual conflict, different interpretations or alternative explanations are proposed: the legislative power has forgotten about updating the regulation, such an independence was referred to the criminal irresponsibility of legal entities, there is a special relationship of subjection in relation to the State, the independent administrative sanction should be deducted from the criminal penalty or there are different legal rights or interests under protection. In conclusion, sanctioning powers cannot be independent in analyzed áreas, where general doctrine of non bis in idem must be respected too. In any case, the triple identity of facts, parties and rights under protection is required