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Francisco Javier Bedecarratz Scholz
El presente trabajo realiza un análisis crítico de la recepción de los modelos de criminal compliance en la ley penal. En las siguientes líneas, el autor postula que el modelo impuesto por la Ley N° 20.393 adolece de graves problemas de determinación, que afectan el principio de legalidad penal en su característica de lex certa. La creación de sistemas de autorregulación forzada con obligaciones de contenido incompleto o equívoco, no puede lícitamente sustentar un reproche penal para el caso que se dé su incumplimiento. Un análisis de otros modelos nacionales y de Derecho comparado indica que sí existen modelos de criminal compliance en concordancia con el principio de legalidad. En conclusión, se propone especificar los deberes de autorregulación a través de normativa infra-legal dictada por organismos sectoriales, respetando los requisitos de constitucionalidad establecidos para las leyes penales en blanco.
This paper is a critical analysis of the statutory regulation of criminal compliance models in criminal law. In the following pages, the author maintains that the model imposed in Act No. 20.393 has serious determination problems, which affect the principle of legality in its attribute of lex certa. The creation of an enforced self-regulation model with unclear or incomplete obligations, cannot justify the imposition of criminal sanctions in the case of their infraction. An analysis of other criminal compliance models in Chile and in other jurisdictions shows, that there are alternative regulatory techniques that preserve the legality principle. The author proposes the specification of the criminal compliance mandates through infra-legal provisions dictated by sectorial regulators, while respecting the constitutional requisites for incomplete penal statutes.
