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Juan Antonio Andino López
Desde el año 2010 las empresas españolas deben implementar un programa de prevención de comisión de delitos que, además, regula la política ética y corporativa de la empresa (programa compliance). El presente estudio analiza la posibilidad, desde el punto de vista de la probática, de utilizar el programa compliance, así como los protocolos internos de la empresa y su efectiva aplicación e implementación como un medio de obtención de prueba que podría redundar en beneficio de una acción (social o individual) de responsabilidad de los administradores, como elemento probático que puede servir para reforzar la acreditación de dicha responsabilidad, en el supuesto en el que la empresa no disponga de un buen programa de compliance o bien, aun disponiendo del mismo, que los administradores no hayan cumplido con los protocolos internos.
Since 2010, Spanish companies have been required to implement a crime prevention program that also regulates the company’s ethical and corporate policy (compliance program). This study analyzes the possibility, from the point of view of evidence, of using the compliance program, as well as the internal protocols of the company and its effective application and implementation as a means of obtaining evidence that could benefit an action (social or individual) of liability of the administrators, as an evidentiary element that can serve to reinforce the accreditation of such liability, in the event that the company does not have a good compliance program or, even if it has one, the administrators have not complied with the internal protocols.
